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西寧特殊鋼股份有限公司

投資者關系管理制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡稱“公司”）投資者關系管理工作，加強公司與投資者之間的有效溝通，促進公司完善治理，提高公司質量，切實保護投資者特別是中小投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司投資者關系管理工作指引》《上海證券交易所上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號--規(guī)范運作》等法律、法規(guī)以及《西寧特殊鋼股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規(guī)定，并結合公司實際情況，制定本制度。

第二條 “投資者關系管理”是指公司通過便利股東權利行使、信息披露、互動交流和訴求處理等工作，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，以提升公司治理水平和企業(yè)整體價值，實現(xiàn)公司價值最大化的戰(zhàn)略管理行為和尊重投資者、回報投資者、保護投資者目的的相關活動。

第二章 投資者關系管理的目的及對象

第三條 投資者關系管理的目的包括：

（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進公司與投資者之間的良性關系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉。

（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質的投資者基礎，獲得長期的市場支持。

（三）形成服務投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。

（四）促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。

（五）通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第四條 投資者關系管理的對象為：公司股東（包括現(xiàn)時的股東和潛在的股東）、基金等投資機構、證券分析師、財經(jīng)媒體、監(jiān)管部門及其他相關的境內外相關人員或機構。如無特別說明，本制度所稱的投資者為上述人員或機構的總稱。

第三章 投資者關系管理的基本原則

第五條 投資者關系管理的基本原則：

（一）合規(guī)性原則。投資者關系管理應當在依法履行信息披露義務的基礎上開展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準則。

（二）平等性原則。公司開展投資者關系管理活動，應當平等對待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動創(chuàng)造機會、提供便利。

（三）主動性原則。公司應當主動開展投資者關系管理活動，聽取投資者意見建議，及時回應投資者訴求。

（四）誠實守信原則。公司在投資者關系管理活動中應當注重誠信、堅守底線、規(guī)范運作、擔當責任，營造健康良好的市場生態(tài)。

第四章 投資者關系管理的內容及方式

第六條 投資者關系管理中公司與投資者溝通的內容主要包括：

（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

（二）法定信息披露內容；

（三）公司的經(jīng)營管理信息；

（四）公司的環(huán)境、社會和治理信息；

（五）企業(yè)文化建設；

（六）股東權利行使的方式、途徑和程序等；

（七）投資者訴求處理信息；

（八）公司正在或者可能面臨的風險和挑戰(zhàn)；

（九）公司的其他相關信息。

第七條 公司應當多渠道、多平臺、多方式開展投資者關系管理工作。通過公司官網(wǎng)、新媒體平臺、電話、傳真、電子郵箱、投資者教育基地等渠道，利用中國投資者網(wǎng)和上海證券交易所、證券登記結算機構等網(wǎng)絡基礎設施平臺，采取股東會、業(yè)績說明會、路演、分析師會議、接待來訪、座談交流等線上/線下方式，與投資者進行溝通交流。溝通交流的方式應當方便投資者參與，公司應當及時發(fā)現(xiàn)并清除影響溝通交流的障礙性條件。

在遵守信息披露規(guī)則的前提下，公司可建立與投資者的重大事件溝通機制，在制定涉及股東權益的重大方案時，通過多種方式與投資者進行充分溝通和協(xié)商。

第八條 公司應設立專門的投資者咨詢電話、傳真及電子郵箱，并安排專人對咨詢電話進行接聽，保證在工作時間線路暢通、認真接聽投資者來電并予以答復。如咨詢電話號碼變更及時公布。

第九條 公司相關重大事項受到市場高度關注或質疑時，除應當按照《股票上市規(guī)則》及時履行信息披露義務外，還應當通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡或其他方式召開說明會，介紹情況、解釋原因并回答相關問題，避免對投資者造成誤導。公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書、財務總監(jiān)或其他責任人應當參加說明會。

第十條 《中國證券報》《上海證券報》和《證券時報》為公司的信息披露指定報紙，上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)為指定的信息披露網(wǎng)站。根據(jù)法律、法規(guī)和上海證券交易所的規(guī)定需披露的信息，將在第一時間在上述報紙和網(wǎng)站公布。

第五章 投資者關系管理部門設置及職責

第十一條 在公司投資者關系管理工作中董事長為第一責任人，董事會秘書為公司投資者關系管理工作負責人。董事會秘書在全面、深入地了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動。

第十二條 董事會負責制定公司投資者關系管理的工作制度和實施細則，審計委員會對投資者管理工作制度的實施情況進行監(jiān)督。董事會秘書負責投資者關系管理工作的具體落實和實施。

第十三條 董事會秘書負責對公司高級管理人員及其他相關人員就投資者關系管理工作進行全面和系統(tǒng)的培訓。在開展重大的投資者關系促進活動前，還應對公司高級管理人員及其相關人員進行有針對性的培訓和指導。

第十四條 董事會秘書應持續(xù)關注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關公司的各類信息，并及時反饋給公司董事會及管理層。

第十五條 證券合規(guī)部是公司的投資者關系管理職能部門，負責公司投資者關系的日常管理工作。對于投資者到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通等要求，應提供便利，合理、妥善地予以安排。

證券合規(guī)部履行的投資者關系管理職責包括：

（一）匯集公司生產(chǎn)、經(jīng)營、財務等相關的信息，及時、準確、完整地披露現(xiàn)行法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》所規(guī)定應披露的信息，自愿、選擇性地披露其它信息；

（二）籌備年度股東會、臨時股東會、董事會，準備會議材料,在公司條件允許的情況下盡可能為各方投資者參加股東會提供便利；

（三）主持年報、中報、季報的編制、公布、印刷、報送工作；

（四）通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢；

（五）定期或在出現(xiàn)重大事件時組織分析師說明會、網(wǎng)絡會議、路演等活動，與投資者進行溝通；

（六）與機構投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡，提高投資者對公司的關注度；

（七）不斷改進與財經(jīng)媒體的合作關系，引導媒體的報導，安排高級管理人員和其他重要人員的采訪、報道；

（八）與證券監(jiān)管部門、證券交易所、行業(yè)協(xié)會等經(jīng)常保持接觸，形成良好的溝通關系；

（九）積極建設公司網(wǎng)站，設立投資者關系管理專欄，在網(wǎng)上披露并及時更新公司的相關信息，方便投資者查詢和咨詢；

（十）積極在上證e互動平臺回復投資者信息及對涉及市場熱點概念、敏感事項問題進行答復，應當謹慎、客觀、具有事實依據(jù)，不得使用夸大性、宣傳性、誤導性語言，不得誤導投資者，并充分提示相關事項可能存在的重大不確定性和風險；

（十一）與其它公司的投資者關系管理部門、專業(yè)的投資者關系管理咨詢公司、財經(jīng)公關公司等保持良好的交流、合作關系；

（十二）調查研究公司的投資者關系狀況，跟蹤反映公司投資者關系的關鍵指標，定期或不定期撰寫反映公司投資者關系狀況的研究報告，供決策層參考。

第十六條 公司董事高級管理人員及公司的其它職能部門、全體員工應積極參與并主動配合證券合規(guī)部做好投資者關系管理工作。

第十七條 除非得到公司授權并經(jīng)過培訓，公司董事、高級管理人員及其他工作人員應避免在投資者關系管理活動中代表公司發(fā)言。并避免出現(xiàn)以下情形：

（一）透露尚未公開披露的重大信息；

（二）做出可能誤導投資者的過度宣傳行為；

（三）對公司股票價格公開做出預期或承諾；

（四）其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱股票價格的行為。

第六章 投資者關系管理工作人員的任職

第十八條 證券合規(guī)部是公司面對投資者的窗口，代表公司的形象，其工作人員應具備以下素質和技能：

（一）對公司有全面的了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術、生產(chǎn)流程、管理、研發(fā)、市場營銷、財務、人事等方面；

（二）具備良好的知識結構，熟悉公司治理、財務、證券等相關法律法規(guī)；

（三）熟悉證券市場，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場的運作機制；

（四）具有良好的溝通和市場推介的技巧；

（五）有良好的語言表達能力，有較強的協(xié)調能力和應變能力；

（六）有較強的寫作能力，能夠比較規(guī)范地撰寫年報、中報、季報、臨時公告及各種信息披露稿件。

第十九條 公司應采取多種方式加強對員工特別是高級管理人員和相關部門負責人進行投資者關系工作相關知識的培訓，在開展重大投資者關系促進活動時進行專題培訓，以提高其工作效率和服務水平。

第七章 附則

第二十條 本制度未盡事宜，依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務規(guī)則及《公司章程》的有關規(guī)定執(zhí)行；與有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務規(guī)則以及《公司章程》的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務規(guī)則以及《公司章程》的規(guī)定為準。

第二十一條 本制度自董事會審議通過之日起生效。

第二十二條 本制度由公司董事會根據(jù)有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定進行修改和解釋。