西寧特殊鋼股份有限公司
對(duì)外擔(dān)保管理制度
第一章 總則
第一條 為維護(hù)投資者利益，規(guī)范西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的對(duì)外擔(dān)保行為，控制公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司的資產(chǎn)安全，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定地發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及《西寧特殊鋼股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條 本制度所稱“對(duì)外擔(dān)保”是指公司為他人提供的擔(dān)保，包括公司對(duì)控股子公司的擔(dān)保。
第三條 公司為自身債務(wù)提供擔(dān)保不適用本制度。
第四條 公司控股子公司對(duì)于向公司合并報(bào)表范圍之外的主體提供擔(dān)保的，應(yīng)視同公司提供擔(dān)保，公司應(yīng)按照本制度執(zhí)行。以公司本部或控股子公司名義進(jìn)行的所有擔(dān)保，均由公司統(tǒng)一管理，未按照《公司章程》的規(guī)定經(jīng)由公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)，公司不得對(duì)外提供擔(dān)保。
第五條 未經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)，公司不得對(duì)外提供擔(dān)保。
第六條 公司財(cái)企部為公司對(duì)外擔(dān)保的審核及日常管理部門，負(fù)責(zé)受理審核所有被擔(dān)保人提交的擔(dān)保申請(qǐng)以及對(duì)外擔(dān)保的日常管理與持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制；證券合規(guī)部為公司對(duì)外擔(dān)保合規(guī)性復(fù)核及相關(guān)信息披露的負(fù)責(zé)部門，負(fù)責(zé)公司對(duì)外擔(dān)保的合規(guī)性復(fù)核，組織實(shí)施董事會(huì)或股東會(huì)的審批程序以及履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
第二章 擔(dān)保的審查與控制
第一節(jié) 擔(dān)保的審查和批準(zhǔn)
第七條 公司在決定提供擔(dān)保前，應(yīng)當(dāng)掌握申請(qǐng)擔(dān)保單位的資信狀況。公司財(cái)企部負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保單位的資信狀況進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析和論證。公司財(cái)企部應(yīng)要求申請(qǐng)擔(dān)保單位提供包括但不限于以下資料進(jìn)行審查、分析：
（一）申請(qǐng)擔(dān)保單位基本資料（包括企業(yè)名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍，與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他關(guān)系）；
（二）債權(quán)人的名稱；
（三）擔(dān)保方式、期限、金額等；
（四）申請(qǐng)擔(dān)保項(xiàng)目的合法性，與本擔(dān)保有關(guān)的主要合同的復(fù)印件；
（五）申請(qǐng)擔(dān)保單位反擔(dān)保和第三方擔(dān)保的不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)和權(quán)利的相關(guān)資料（如有）；
（六）其他重要資料。
第八條 當(dāng)有擔(dān)保申請(qǐng)事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，公司財(cái)企部應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)擔(dān)保單位提供的資料進(jìn)行調(diào)查、分析，確認(rèn)資料的真實(shí)性，由財(cái)企部提出議案報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)及總經(jīng)理審核同意后，提交經(jīng)理辦公會(huì)審議通過后，交由董事會(huì)秘書報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。
第九條 董事會(huì)或股東會(huì)根據(jù)有關(guān)資料，認(rèn)真審查、表決申請(qǐng)擔(dān)保人的情況，并將表決結(jié)果記錄在案。
第十條 公司對(duì)外擔(dān)保必須先經(jīng)董事會(huì)審議。對(duì)于董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保事項(xiàng)，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事同意。
涉及關(guān)聯(lián)擔(dān)保的，關(guān)聯(lián)董事不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)，該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過；出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東會(huì)審議。
第十一條 以下對(duì)外擔(dān)保行為，經(jīng)董事會(huì)審議通過后，還須經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)：
（一）單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；
（二）公司及公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；
（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；
（四）公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的擔(dān)保；
（五）公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；
（六）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保；
（七）上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）、《公司章程》或法律、法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的其他需提交股東會(huì)審議的擔(dān)保情形。
以上所稱“公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~”，包括公司對(duì)控股子公司擔(dān)保在內(nèi)的公司對(duì)外擔(dān)?？傤~與公司控股子公司對(duì)外擔(dān)保總額之和。
股東會(huì)在審議本條第一款第（六）項(xiàng)的擔(dān)保議案時(shí)，有關(guān)股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東會(huì)審議前款第（四）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和半年度報(bào)告中匯總披露前述擔(dān)保。
公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)具備合理的商業(yè)邏輯，在董事會(huì)審議通過后提交股東會(huì)審議。公司為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)提供反擔(dān)保。
第十二條 公司向控股子公司提供擔(dān)保，如每年發(fā)生數(shù)量眾多、需要經(jīng)常訂立擔(dān)保協(xié)議而難以就每份協(xié)議提交董事會(huì)或者股東會(huì)審議的，公司可以對(duì)資產(chǎn)負(fù)債率為70%以上以及資產(chǎn)負(fù)債率低于70%的兩類子公司分別預(yù)計(jì)未來12個(gè)月的新增擔(dān)?？傤~度，并提交股東會(huì)審議。前述擔(dān)保事項(xiàng)實(shí)際發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。任一時(shí)點(diǎn)的擔(dān)保余額不得超過股東會(huì)審議通過的擔(dān)保額度。
第十三條 公司向其合營(yíng)或者聯(lián)營(yíng)企業(yè)提供擔(dān)保且被擔(dān)保人不是公司的董事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東、控股股東或?qū)嶋H控制人的關(guān)聯(lián)人，如每年發(fā)生數(shù)量眾多、需要經(jīng)常訂立擔(dān)保協(xié)議而難以就每份協(xié)議提交董事會(huì)或者股東會(huì)審議的，公司可以對(duì)未來12個(gè)月內(nèi)擬提供擔(dān)保的具體對(duì)象及其對(duì)應(yīng)新增擔(dān)保額度進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，并提交股東會(huì)審議。前述擔(dān)保事項(xiàng)實(shí)際發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，任一時(shí)點(diǎn)的擔(dān)保余額不得超過股東會(huì)審議通過的擔(dān)保額度。
第十四條 公司向其控股子公司、合營(yíng)或者聯(lián)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行擔(dān)保額度預(yù)計(jì)，同時(shí)滿足以下條件的，可以在其控股子公司之間、合營(yíng)或聯(lián)營(yíng)企業(yè)之間進(jìn)行擔(dān)保額度調(diào)劑：
（一）獲調(diào)劑方的單筆調(diào)劑金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%；
（二）在調(diào)劑發(fā)生時(shí)資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象，僅能從資產(chǎn)負(fù)債率超過70%（股東會(huì)審議擔(dān)保額度時(shí)）的擔(dān)保對(duì)象處獲得擔(dān)保額度；
（三）在調(diào)劑發(fā)生時(shí)，獲調(diào)劑方不存在逾期未償還負(fù)債等情況。前款調(diào)劑事項(xiàng)實(shí)際發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
第十五條 被擔(dān)保債務(wù)到期后需展期并需由公司繼續(xù)提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)視為新的對(duì)外擔(dān)保，必須按照本制度規(guī)定的程序履行擔(dān)保申請(qǐng)審核批準(zhǔn)程序。
公司對(duì)外擔(dān)保的主債務(wù)合同發(fā)生變更的，由公司董事會(huì)決定是否繼續(xù)承擔(dān)保證責(zé)任。
第二節(jié) 擔(dān)保合同的訂立
第十六條 經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表對(duì)外簽署書面擔(dān)保合同。
公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后，由控股子公司的董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事或其授權(quán)的人代表該公司對(duì)外簽署擔(dān)保合同。公司訂立的擔(dān)保合同應(yīng)在簽署之日起7日內(nèi)報(bào)送公司財(cái)企部和證券合規(guī)部備案。
第十七條 擔(dān)保合同必須符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，合同約定的事項(xiàng)明確。重要擔(dān)保業(yè)務(wù)合同的訂立，應(yīng)當(dāng)征詢法律顧問或?qū)＜业囊庖?，必要時(shí)由公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所審閱或出具法律意見書。
第十八條 訂立擔(dān)保格式合同，應(yīng)結(jié)合被擔(dān)保單位的資信情況，嚴(yán)格審查各項(xiàng)義務(wù)性條款。對(duì)于強(qiáng)制性條款可能造成公司無法預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)拒絕提供擔(dān)保。
第十九條 擔(dān)保合同中應(yīng)當(dāng)約定下列條款：
（一）債權(quán)人、債務(wù)人；
（二）被擔(dān)保人的債務(wù)的種類、金額；
（三）債務(wù)人與債權(quán)人履行債務(wù)的約定期限；
（四）擔(dān)保方式；
（五）擔(dān)保的范圍；
（六）擔(dān)保期限；
（七）各方的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；
（八）各方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。
第二十條 公司在接受反擔(dān)保抵押、反擔(dān)保質(zhì)押時(shí)，應(yīng)及時(shí)辦理抵押或質(zhì)押登記的手續(xù)。
第三章 擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)管理
第二十一條 公司財(cái)企部是公司擔(dān)保行為職能管理部門，負(fù)責(zé)擔(dān)保事項(xiàng)的登記與注銷。擔(dān)保合同訂立后，擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)妥善保管，并及時(shí)通報(bào)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、董事會(huì)秘書。公司在擔(dān)保債務(wù)到期前，經(jīng)辦責(zé)任人要積極督促被擔(dān)保人按約定時(shí)間內(nèi)履行還款義務(wù)。
第二十二條 經(jīng)辦責(zé)任人應(yīng)當(dāng)關(guān)注被擔(dān)保單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)負(fù)債變化、對(duì)外擔(dān)保和其他債務(wù)、分立、合并、法定代表人的變更以及對(duì)外商業(yè)信譽(yù)的變化情況，特別是到期債務(wù)歸還情況等，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研、分析，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)報(bào)告公司財(cái)企部、總經(jīng)理和證券合規(guī)部。對(duì)于未約定保證期間的連續(xù)債權(quán)擔(dān)保，經(jīng)辦責(zé)任人發(fā)現(xiàn)繼續(xù)擔(dān)保存在較大風(fēng)險(xiǎn)，有必要終止擔(dān)保合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告公司財(cái)企部、總經(jīng)理和證券合規(guī)部。
第二十三條 公司應(yīng)妥善管理擔(dān)保合同及相關(guān)原始資料，及時(shí)進(jìn)行清理檢查，并定期與銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)，保證存檔資料的完整、準(zhǔn)確、有效，關(guān)注擔(dān)保的時(shí)效、期限。
在擔(dān)保合同管理過程中，一旦發(fā)現(xiàn)未經(jīng)董事會(huì)或股東會(huì)審議程序批準(zhǔn)的異常合同，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書或董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。
第二十四條 當(dāng)發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保單位債務(wù)到期后15個(gè)交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或被擔(dān)保單位出現(xiàn)破產(chǎn)、清算、其他嚴(yán)重影響其償債能力情形或債權(quán)人主張擔(dān)保單位履行擔(dān)保義務(wù)等情況時(shí)，公司財(cái)企部應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理匯報(bào)，同時(shí)向證券合規(guī)部通報(bào)有關(guān)情況，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
第二十五條 被擔(dān)保單位不能履約，擔(dān)保債權(quán)人對(duì)公司主張債權(quán)時(shí)，公司應(yīng)立即啟動(dòng)反擔(dān)保追償程序，同時(shí)報(bào)告董事會(huì)。
第二十六條 公司作為一般保證人時(shí)，在擔(dān)保合同糾紛未經(jīng)訴訟或仲裁，并就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)依法強(qiáng)制執(zhí)行仍不能履行債務(wù)前，未經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)不得對(duì)債務(wù)人先行承擔(dān)保證責(zé)任。
第二十七條 債權(quán)人放棄或怠于主張物的擔(dān)保時(shí)，未經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)不得擅自決定履行全部保證責(zé)任。
第二十八條 人民法院受理債權(quán)人破產(chǎn)案件后，債權(quán)人未申報(bào)債權(quán)，有關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)公司參加破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配，預(yù)先行使追償權(quán)。
第二十九條 保證合同中保證人為2人以上且與債權(quán)人約定按份額承擔(dān)保證責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)拒絕承擔(dān)超出約定份額外的保證責(zé)任。
第四章 責(zé)任和賠償
第三十條 公司董事、總經(jīng)理及相關(guān)管理人員未按本制度規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同，對(duì)公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人責(zé)任。
第三十一條 責(zé)任人違反法律規(guī)定或本制度規(guī)定，無視風(fēng)險(xiǎn)擅自保證，造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第三十二條 責(zé)任人怠于行使其職責(zé)，給公司造成損失的，可視情節(jié)輕重要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。法律規(guī)定保證人無需承擔(dān)責(zé)任的，責(zé)任人未經(jīng)公司董事會(huì)同意擅自承擔(dān)的，責(zé)任人向公司承擔(dān)相應(yīng)數(shù)額的賠償責(zé)任。
第三十三條 公司董事會(huì)有權(quán)根據(jù)公司內(nèi)部治理制度，視公司的損失、風(fēng)險(xiǎn)的大小、情節(jié)的輕重決定追究責(zé)任人相應(yīng)的責(zé)任。
第三十四條 對(duì)監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的擔(dān)保內(nèi)部控制中的薄弱環(huán)節(jié)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施，加以糾正和完善。
第五章 附則
第三十五條 本制度未盡事宜，依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。
第三十六條 本制度自股東會(huì)審議通過之日起生效。
第三十七條 本制度由公司董事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定進(jìn)行修改和解釋。
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